АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
07.11.2013
268
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Тайфун Языджы) совершено административное правонарушение, выразившееся в участии руководящих работников Банка в рассмотрении и принятии решений по сделке между Банком и юридическим лицом, в котором они являются крупными участниками, участие которых запрещено законодательством, и в предоставлении льготных условий лицу, связанному с Банком особыми отношениями при выдаче займа,предоставление которых запрещено законодательством.
Срок исполнения:
07.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
07.11.2013
267
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Камалов Т.А) совершено административное правонарушение, выразившееся в участии руководящих работников Банка в рассмотрении и принятии решений по сделке между Банком и юридическим лицом, в котором они являются крупными участниками, участие которых запрещено законодательством, и в предоставлении льготных условий лицу, связанному с Банком особыми отношениями при выдаче займа,предоставление которых запрещено законодательством.
Срок исполнения:
07.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
07.11.2013
265
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Канапияева А.М.) совершено административное правонарушение, выразившееся в участии руководящих работников Банка в рассмотрении и принятии решений по сделке между Банком и юридическим лицом, в котором они являются крупными участниками, участие которых запрещено законодательством, и в предоставлении льготных условий лицу, связанному с Банком особыми отношениями при выдаче займа,предоставление которых запрещено законодательством.
Срок исполнения:
07.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
07.11.2013
271
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении Банком сделок запрещенных в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
07.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
08.11.2013
66-3-2-09/5578
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" , в связи с нарушением требований Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" в адрес банка вынесено письменное предупреждение
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
08.11.2013
66-6-1-04/2831
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, по ходу Инспекторской проверки к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
12.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено 14.11.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
11.11.2013
66-3-2-09/5624
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением требований Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка второго уровня, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.02.13г. №73 в адрес банка вынесено письменное предупреждение
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
12.11.2013
279
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Абдуррахман З.А.) совершено административное правонарушение, выразившееся в участии руководящих работников Банка в рассмотрении и принятии решений по сделке между Банком и юридическим лицом, в котором они являются крупными участниками, участие которых запрещено законодательством, и в предоставлении льготных условий лицу, связанному с Банком особыми отношениями при выдаче займа,предоставление которых запрещено законодательством.
Срок исполнения:
12.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
12.11.2013
280
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении уполномоченному органу информации не содержащей сведений предоставление которой требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
12.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
13.11.2013
66-3-1-11/5686
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением требований Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка второго уровня, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.02.13г. №73 в адрес банка вынесено письменное предупреждение
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
