АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
28.02.2013
667/106/1498
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За несоответствие деятельности Банка требованиям Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359 Банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Әскери құрылыс"
Эмитент
17.06.2013
66-4-3-20/1774
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
17.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №48781 от 01.08.2013г. Направлено письмо №66-4-3-20/3059 от 05.08.2013г. Частично исполнено №55659 от 03.09.2013 г. Направлено письмо №66-4-3-20/3903 от 11.09.2013 г. Исполнено № 58523 от 16.09.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Mega Center SHIMKENT"
Эмитент
18.06.2013
66-4-3-20/1834
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
16.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено № 44870 от 15.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АИФН "Великая Стена"
Эмитент
18.06.2013
66-4-3-20/1829
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
30.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №45155 от 16.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
05.03.2013
37
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении в уполномоченный орган отчетности
Срок исполнения:
05.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстанско-Британский Технический Университет
Эмитент
18.06.2013
66-4-3-20/1835
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено письмом№39931 от 27.06.2013г. Направлено письмо №66-4-3-20/2456 от 12.07.2013г. Исполнено №52752 от 16.08.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
18.03.2013
33
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
605850
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторинг
Срок исполнения:
18.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Авиакомпания "LUK AERO"
Эмитент
18.06.2013
66-4-3-20/1823
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
м
Срок исполнения:
23.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №46371 от 22.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
19.03.2013
47
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось предоставление в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций недостоверных отчетности и сведений
Срок исполнения:
19.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Специальная экономическая зона Морпорт Актау"
Эмитент
18.06.2013
66-4-3-20/1824
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
