ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
07.08.2013
147
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
605850
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения:
07.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Акбакайский горно-металлургический комбинат"
Эмитент
06.11.2013
66-4-3-20/1640
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
06.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №44793 от 15.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
08.08.2013
66-3-2-09/3993
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Военизированная железнодорожная охрана"
Эмитент
06.11.2013
66-4-3-20/1637
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг" Нарушение требований статьи 67 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
03.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №43576 от 10.07.2013г. Направлено письменное предписание №66-4-3-20/2567 от 18.07.2013г. Исполено 30.07.2013.г. №48099 (представили списки афф. лиц) Исполнено №53902 от 23.08.2013 г. (оригинал выписки из протокола)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
08.08.2013
159
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Суслова Н.В) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
08.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
08.08.2013
159
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173 100тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Суслова Н.В) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Санаторий "Алматы»
Эмитент
06.11.2013
66-4-3-20/1644
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
16.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №40394 от 28.06.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казына Капитал Менеджмент"
Эмитент
06.11.2013
66-4-3-20/1652
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №45914 от 19.07.2013г. Направлено письмо №66-4-3-20/3129 от 08.08.2013г. Представили письмо о продлении срока №61072 от 30.09.2013г. Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шымкент Мұнай Өнімдері"
Эмитент
06.11.2013
66-4-3-20/1650
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
23.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено № 46664 от 23.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
08.08.2013
66-3-2-09/3993
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК банку вынесено письменное предупреждение за нарушение норм Правил представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан утвержденной постановлением Правления Агентства от 3 сентября 2010 года № 130
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
