АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6219
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6222
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан №486
Срок исполнения:
31.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом 25.10.12 №623-03-19
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6198
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6228
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
06.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6229
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6232
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.10.2012
664/106/6307
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.10.2012
664/106/6317
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
06.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.10.2012
664/106/6278
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением отчетности
Срок исполнения:
01.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 26.11.2012 №26-11/3 и от 19.12.2012 №19-12/2
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.10.2012
664/106/6278
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
