Примененные меры

1. Несвоевременное размещение списка аффилиированных лиц

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Несвоевременное размещение списка аффилиированных лиц по состоянию на 01.10.2019г.

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Несвоевременное представление отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

202 000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено 12.12.2019 г.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Жамбылский филиал (Тараз)

1. За нарушение порядка согласно п. 1 ст. 41 Закона РК "Об акционерных обществах"

23.12.2019

1. Статья: 41 Пункт: 1 - Закона РК "Об акционерных обществах"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

202 000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено 24.12.2019г

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Жамбылский филиал (Тараз)

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

09.12.2019

1. Статья: 102 Пункт: 5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона ПОД/ФТ;
2. части 1 статьи 214 КоАП

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Общее постановление от 09.12.2019г. по протоколам с №192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Штраф 924 МРП.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Атырауский филиал (Атырау)

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона ПОД/ФТ;
2. части 1 статьи 214 КоАП

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Общее постановление от 10.12.2019г. по протоколам №192300803000043, №192300803000045. Штраф 308 МРП.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Атырауский филиал (Атырау)

1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат