Примененные меры

ТОО «West money»

Уполномоченная организация

28.11.2019

192300803000044

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Существо нарушения:

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона ПОД/ФТ;
2. Нарушение части 1 статьи 214 КоАП

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Примечание:

Общее постановление от 09.12.2019г. по протоколам №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Штраф 924 МРП.

Тип НПА:

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Атырауский филиал (Атырау)

ТОО «West money»

Уполномоченная организация

28.11.2019

192300803000043

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Наложенное взыскание:

777700,00 тенге

Существо нарушения:

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона ПОД/ФТ;
2. Нарушение части 1 статьи 214 КоАП

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Примечание:

Общее постановление от 10.12.2019г. по протоколам с №192300803000043, №192300803000045. Штраф 308 МРП.

Тип НПА:

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Атырауский филиал (Атырау)

ТОО «West money»

Уполномоченная организация

28.11.2019

192300803000042

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Существо нарушения:

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона ПОД/ФТ;
2. Нарушение части 1 статьи 214 КоАП

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Примечание:

Общее постановление от 09.12.2019г. по протоколам с №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Штраф 462 МРП.

Тип НПА:

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Атырауский филиал (Атырау)

АО "Группа компаний Аллюр"

Эмитент

03.12.2019

40-4-17/1663

Ограниченные меры воздействия

Письменное предупреждение

Существо нарушения:

1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 102 Пункт: пп.2 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Тип НПА:

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Центральный аппарат

ТОО «West money»

Уполномоченная организация

28.11.2019

192300803000041

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Существо нарушения:

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона ПОД/ФТ;
2. Нарушение части 1 статьи 214 КоАП

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Примечание:

Общее постановление от 09.12.2019г. по протоколам с №192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Штраф 924 МРП.

Тип НПА:

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Атырауский филиал (Атырау)

ТОО «West money»

Уполномоченная организация

28.11.2019

192300803000040

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Существо нарушения:

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона ПОД/ФТ;
2. Нарушение части 1 статьи 214 КоАП

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Примечание:

Общее постановление от 09.12.2019г. по протоколам с №192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Штраф 924 МРП.

Тип НПА:

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Атырауский филиал (Атырау)

ТОО "Специальная Финансовая Компания "DC"

Эмитент

03.12.2019

№40-4-17/1666

Ограниченные меры воздействия

Письменное предупреждение

Существо нарушения:

1. Несвоевременное размещение информации об изменении в составе участников

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Тип НПА:

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Центральный аппарат

ТОО «West money»

Уполномоченная организация

28.11.2019

192300803000039

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Существо нарушения:

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона ПОД/ФТ;
2. Нарушение части 1 статьи 214 КоАП

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Примечание:

Общее постановление от 09.12.2019г. по протоколам №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Штраф 924 МРП.

Тип НПА:

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Атырауский филиал (Атырау)

ТОО «West money»

Уполномоченная организация

28.11.2019

192300803000038

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Существо нарушения:

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона ПОД/ФТ;
2. Нарушение части 1 статьи 214 КоАП

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Примечание:

Общее постановление от 09.12.2019г. по протоколам №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Штраф 924 МРП.

Тип НПА:

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Атырауский филиал (Атырау)

ТОО «West money»

Уполномоченная организация

28.11.2019

192300803000037

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Существо нарушения:

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона ПОД/ФТ;
2. Нарушение части 1 статьи 214 КоАП

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Примечание:

Общее постановление от 09.12.2019г. по протоколам с №192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Штраф 924 МРП.

Тип НПА:

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Атырауский филиал (Атырау)