АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
10.01.2011
05-03-24/21/265
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушения пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
письмом от 18 января 2011 года № 10008/050 представлен план мероприятий и сведения о лицах ответственных за их исполнение
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
08.07.2011
664/117/190
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
05.05.2011
10030/932
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно необходмости разработки и внедрения механизма мониторинга выполнения членами KASE требований Правил KASE
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. В связи с чем было направлено письменное предписание от 10.08.11г. №664/127/833
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
10.08.2011
664/127/833
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
23.01.2012
664/106/334
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
23.01.2012
664/106/334
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
29.03.2012
24
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80 900 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством к их деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
30.03.2012
26
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80 900 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении недостоверной отчетности в своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
16.04.2012
664/107/1951
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
18.09.2012
664/107/2899
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно представления письма-обязательства с содержанием факта признания имеющихся недостатков, в части невыполнения требования пункта 9 Правил №117 и гарантию руководства Биржи по их устранению в строго определенные сроки и (или) недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий с указанием конкретных сроков и ответственных должностных лиц по исполнению плана мероприятий.
Срок исполнения:
07.06.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №10008/ 972 от 06.06.2012
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
