Примененные меры

1. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров – нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Туркестанский филиал (Туркестан)

предупреждение

1. нарушение срока представления отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке (подпункт 5 пункта 6 Правил № 294)

1. Статья: 218 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

428820

1. не приняты субъектом финансового мониторинга меры по надлежащей проверке клиентов

15.09.2022

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Согласно пункту 2 статьи 5 Закона, субъекты финансового мониторинга осуществляют надлежащую проверку клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в случаях осуществления операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе подозрительных операций.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

428820

1. не приняты субъектом финансового мониторинга меры по надлежащей проверке клиентов

07.09.2022

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Согласно пункту 2 статьи 5 Закона, субъекты финансового мониторинга осуществляют надлежащую проверку клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в случаях осуществления операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе подозрительных операций.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Предоставления недостоверного отчета о деятельности УО

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Шымкентский филиал (Шымкент)