Примененные меры

428820

1. непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях.

26.11.2022

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление Специализированного межрайонного суда по административным правонарушениям города Алматы №7528-22-00-3/28402 от 26.10.2022г. Штраф оплачен 02.11.22г. в размере 428820 тенге

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Алматинский городской филиал (Алматы)

245040

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 464 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях.

15.10.2022

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

Постановление Алматинского городского филиала Национального Банка Республики Казахстан.Штраф оплачен 26.10.2022г. в размере 245 040 тенге.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления иной отчетности, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

1. совершены административные правонарушения, выразившиеся в нарушении агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности коллекторским агентством от 30 июня 2017 года №112 предусмотрено, что коллекторское агентство представляет отчетность в электронном формате в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (по месту нахождения коллекторского агентства) ежеквартально, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

245040

1. в ходе проверки установлено, что система видеонаблюдения ТОО не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования.

29.09.2022

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Центральный филиал (Нур-Султан)

428820

1. не приняты субъектом финансового мониторинга меры по надлежащей проверке клиентов

29.09.2022

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Согласно пункту 2 статьи 5 Закона, субъекты финансового мониторинга осуществляют надлежащую проверку клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в случаях осуществления операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе подозрительных операций.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

428820

1. не приняты субъектом финансового мониторинга меры по надлежащей проверке клиентов

29.09.2022

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Согласно пункту 2 статьи 5 Закона, субъекты финансового мониторинга осуществляют надлежащую проверку клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в случаях осуществления операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе подозрительных операций.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

428820

1. не приняты субъектом финансового мониторинга меры по надлежащей проверке клиентов

29.09.2022

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Согласно пункту 2 статьи 5 Закона, субъекты финансового мониторинга осуществляют надлежащую проверку клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в случаях осуществления операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе подозрительных операций.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

предупреждение

1. представлен неполный и недостоверный отчет для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, ответственность за которые предусмотрена частью 3 статьи 218 КоАП

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы