ТОО «ABR exchange group»
Уполномоченная организация
07.10.2022
224700800000046
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
612600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО «ABR exchange group»
Уполномоченная организация
05.10.2022
224700800000045
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
612600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО «ABR exchange group»
Уполномоченная организация
04.10.2022
224700800000044
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
612600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО «ABR exchange group»
Уполномоченная организация
07.10.2022
224700800000043
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
612600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО «ABR exchange group»
Уполномоченная организация
04.10.2022
224700800000042
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
612600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО «ABR exchange group»
Уполномоченная организация
05.10.2022
2247000800000041
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
612600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО «ABR exchange group»
Уполномоченная организация
04.10.2022
224700800000040
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
612600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО «ABR exchange group»
Уполномоченная организация
05.10.2022
224700800000039
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
612600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
12.10.2022
227100800000408
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
245040
Существо нарушения:
1. нарушение лицензионных правил и норм, в том числе несоответствие квалификационным требованиям к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
21.10.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- подпункт 2) пункт 11 Правил № 49
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "Шу-Жібек Жолы"
Уполномоченная организация
11.10.2022
39-03-21/586
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушены пункты 41 и 49 Правил №49, а также недостоверное представления отчета по приложению №3 к ПП НБРК №91 от 20.07.2020г.
Срок исполнения:
14.10.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
