Примененные меры

предупреждение

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Предупреждение

1. Несвоевременное предоставление отчетов по Приложению 8-1 и 8-2 к Правилам №41 от 28.01.2016г

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Абай (город Семей)

Предупреждение

1. Несвоевременное предоставление отчета за 2 квартал 2023г по Приложению 6 Постановления 222 от 28.11.2019г

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Абай (город Семей)

Предупреждение

1. Несвоевременное предоставление отчета за 2 квартал 2023г. по Приложению 7 Постановления №222 от 28.11.2019г

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Абай (город Семей)

Предупреждение

1. Несвоевременное предоставление отчета за 2 квартал 2023г по Приложению 9 Постановления №222 от 28.11.2019г

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Абай (город Семей)

Предупреждение

1. Несвоевременное предоставление отчета за 2 квартал 2023г по Приложению 10 Постановления №222 от 28.11.2019г

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Абай (город Семей)

Предупреждение

1. Несвоевременное предоставление отчета за 2 квартал 2023г. по Приложению 11 Постановления №222 от 28.11.2019г

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Абай (город Семей)

Предупреждение

1. Несвоевременное предоставление отчета за 2 квартал 2023г по Приложению 4 Постановления №224 от 28.11.2019г

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Абай (город Семей)

1. некорректное представление отчетных сведений за 1 квартал 2023 года

1. - Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

Письменное предписание

1. В помещении обменного пункта отсутствовала копия приказа руководителя юридического лица
2. Ответственное лицо за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля осуществляла операционную (текущую) деятельность
3. Операции по покупке и (или) продаже иностранной валюты проводились не в соответствии с курсами покупки, продажи, установленными распоряжениями

1. Статья: 40 Пункт: 1 -
2. Статья: Пункт 11 - Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой
3. Статья: Пункт 42 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20
3. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в области Абай (город Семей)