ТОО «Алмасу-Exchange»
Уполномоченная организация
28.08.2023
233900800000048
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
483000,00 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Алмасу-Exchange»
Уполномоченная организация
28.08.2023
233900800000047
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
483000,00 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Алмасу-Exchange»
Уполномоченная организация
28.08.2023
233900800000046
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
483000,00 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Алмасу-Exchange»
Уполномоченная организация
28.08.2023
233900800000045
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
483000,00 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Алмасу-Exchange»
Уполномоченная организация
28.08.2023
233900800000044
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
483000,00 тенге
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Алмасу-Exchange»
Уполномоченная организация
28.08.2023
233900800000043
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
483000,00 тенге
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Алмасу-Exchange»
Уполномоченная организация
28.08.2023
233900800000042
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
483000,00 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Алмасу-Exchange»
Уполномоченная организация
28.08.2023
233900800000041
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
483000,00 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Алмасу-Exchange»
Уполномоченная организация
28.08.2023
233900800000040
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
483000,00 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО "Жұлдыз Қазына Валют"
Уполномоченная организация
06.09.2023
38-03-19/1209
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. ТОО «Жұлдыз Қазына Валют» не соблюдено требование подпункта 2) пункта 11 Правил №49
Срок исполнения:
08.09.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: п. 11
Пункт: п.п. 2
-
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
