Примененные меры

Штраф (369 200 тенге).

1. Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 210 Пункт: 2 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях

1. Статья: 217 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

443040

1. Несоответствие квалификационным требованиям

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено платежным поручением № 1265 от 20.02.2024г. на сумму 443 040 тенге

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Центральный аппарат

1329120

1. Невыполнение обязанностей, возложенных Письменным предписанием НБРК

1. Статья: 227 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено платежным поручением №1264 от 20.02.2024г. на сумму 1 329 120 тенге

1. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия

Центральный аппарат

1. Нарушен пункт 24 Правил №64

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушен пункт 24 Правил №64

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушен пункт 24 Правил №64

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

295 360 тенге

1. не обеспечена запись и хранение информации процесса осуществления деятельности обменного пункта, обслуживание клиентов в кассе не соответствующей требованиям к оборудованию, предусмотренных подпунктами 1), 2), 3) пункта 11 Правил №49.
2. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: Пункт 11 Пункт: подпункт 1), 2),3) -
2. Статья: 464 Пункт: 1 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

3. Требования правил организации деятельности платежных организаций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 215
4. Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для платежных организаций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11

2. - Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат