ТОО «Эль-Нұр Финанс»
Уполномоченная организация
24.07.2024
29-03-17/244
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. представление недостоверной отчетности по приложению 10
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Товарищество с ограниченной ответственностью "Медина и А"
Уполномоченная организация
24.07.2024
29-03-17/241
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. Представление недостоверной отчетности по приложению 10
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО "Шу-Жібек Жолы"
Уполномоченная организация
11.07.2024
№243100803000027, №243100803000028, №243100803000029, №243100803000030, №243100803000031, №243100803000032, №243100803000033, №243100803000034, №243100803000035, №243100803000036, №243100803000037
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 109 086
Существо нарушения:
1. Нарушения установленных законодательством Республики Казахстан норм бухгалтерского учета, в части проведения операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете
Срок исполнения:
23.08.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 239
Пункт: 3
- Проведение операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете финансовыми организациями, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность
Примечание:
По результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях №243100803000027, №243100803000028, №243100803000029, №243100803000030, №243100803000031, №243100803000032, №243100803000033, №243100803000034, №243100803000035, №243100803000036, №243100803000037 от 02.07.2024г.
Тип НПА:
1. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "Шу-Жібек Жолы"
Уполномоченная организация
11.07.2024
243100803000026
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
295360
Существо нарушения:
1. Нарушение норм лицензирования, в части несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
23.08.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
10.07.2024
244300800000008
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
184600
Существо нарушения:
1. Проведение платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 210
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Дюк"
Уполномоченная организация
10.07.2024
245900800000009
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. представление недостоверного отчета по приложению 13 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «Пирамида и К»
Уполномоченная организация
17.07.2024
37-03-05/301
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. представление недостоверной отчетности по приложению 10
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «Петро валюта»
Уполномоченная организация
17.07.2024
37-03-05/300
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. представление недостоверной отчетности по приложению 10
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «Ресурс Валют»
Уполномоченная организация
17.07.2024
37-03-05/302
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. представление недостоверной отчетности по приложению 10
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО "НУР EXCHANGE"
Уполномоченная организация
24.06.2024
7528-24-00-3/28547
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
738400
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
16.08.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
