ТОО «Алем Finance»
Уполномоченная организация
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
738400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000317 от 19.09.2024г)
Срок исполнения:
07.12.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Алем Finance»
Уполномоченная организация
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
738400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000316 от 19.09.2024г)
Срок исполнения:
07.12.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Алем Finance»
Уполномоченная организация
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
738400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000315 от 19.09.2024г)
Срок исполнения:
07.12.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Алем Finance»
Уполномоченная организация
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
738400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000314 от 19.09.2024г)
Срок исполнения:
07.12.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Алем Finance»
Уполномоченная организация
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
738400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000313 от 19.09.2024г)
Срок исполнения:
07.12.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Алем Finance»
Уполномоченная организация
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
738400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000312 от 19.09.2024г)
Срок исполнения:
07.12.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Алем Finance»
Уполномоченная организация
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
738400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000311 от 19.09.2024г)
Срок исполнения:
07.12.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Алем Finance»
Уполномоченная организация
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
738400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000310 от 19.09.2024г)
Срок исполнения:
07.12.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Алем Finance»
Уполномоченная организация
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
738400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000309 от 19.09.2024г)
Срок исполнения:
07.12.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "Дюк"
Уполномоченная организация
31.10.2024
37-03-05/467
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Наложенное взыскание:
письменное предписание
Существо нарушения:
1. представление недостоверной отчетности по форме установленной Постановлением Правления Национального банка РК № 178 от 24.09.2014 года
Срок исполнения:
05.11.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
