Примененные меры

предупреждение

1. Нарушение коллекторским агентством/организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. несвоевременное представление отчета AML-R1

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пункта 53 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пункта 53 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пункта 53 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. недостоверное представление отчета по приложению 13 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. недостоверное представление отчета по приложению 13 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
2. необоснованный отказ физическому лицу в обмене наличной иностранной валюты

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.
2. Статья: 53 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. выявлены нарушения подпункта 2) пункта 11 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан , пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, несоответствие рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79 , недостоверное представление отчета F1_UO за 4 квартал 2023 года

13.03.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. В рамках осуществления документальной проверки установлены нарушения требований пунктов 42 и 53 Правил №49

10.03.2025

1. Статья: Пункт 42 -

ТОО «ProFinance-Ex»: 1) принять обязательные к исполнению меры по обеспечению соответствия своей деятельности законодательству Республики Казахстан; 2) представить на рассмотрение и одобрение в Центральный филиал план мероприятий по устранению выявленных нарушений и причин, а также условий, способствовавших их совершению, в срок до «10» марта 2025 года.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)