Примененные меры

216250

1. Нарушение пункта 49 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

216250

1. Нарушение пункта 49 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

216250

1. Нарушение пункта 49 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

6781600,00

1. Нарушения требований пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ в виде несвоевременного предоставления субъектом финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 указанного Закона ПОД/ФТ/ФРОМУ

25.11.2026

1. Статья: 214 Пункт: 8 -

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Акмолинский филиал (Кокшетау)

64875

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04 апреля 2019 года №49

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

45 412

1. ТОО «Магнат» нарушены требования подпункта 2) пункта 3 статьи 19 Закона о валютном регулировании, в части обеспечения полноты и объективности Отчета за февраль 2025 года.
2. ТОО «Магнат» совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 8 статьи 218 КоАП.

13.11.2026

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -

Протокол № 266300800000065 от 13.08.2026г. (Отчет за февраль 2025 года, часть 8 статьи 218 КоАП). Постановление Риддерского городского суда ВКО от 08.09.2026г. № 6324-26-00-3/869. Определение Риддерского городского суда ВКО от 23.09.2026г. № 6324-26-00-3/869. Постановление ВКО суда от 01.10.2026г. № 6399-26-00-3а/364.

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

45 412

1. ТОО «Магнат» нарушены требования подпункта 2) пункта 3 статьи 19 Закона о валютном регулировании, в части обеспечения полноты и объективности Отчета за сентябрь 2024 года.
2. ТОО «Магнат» совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 8 статьи 218 КоАП.

13.11.2026

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -

Протокол № 266300800000062 от 13.08.2026г. (Отчет за сентябрь 2024 года, часть 8 статьи 218 КоАП). Постановление Риддерского городского суда ВКО от 08.09.2026г. № 6324-26-00-3/869. Определение Риддерского городского суда ВКО от 23.09.2026г. № 6324-26-00-3/869. Постановление ВКО суда от 01.10.2026г. № 6399-26-00-3а/364.

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

847 700

1. ТОО «Магнат» нарушены требования норм пункта 1 статьи 13 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон), в части невыполнения обязанности по отказу физическому, юридическому лицу или иностранной структуре без образования юридического лица в установлении деловых отношений в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона.
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом.

13.11.2026

1. Статья: 13 Пункт: пункт 1 -
2. Статья: 214 Пункт: 10 -

Протокол № 266300800000059 от 13.08.2026г. (Беккер Н.Э., ч. 10 ст. 214 КоАП). Постановление Риддерского городского суда ВКО от 08.09.2026г. № 6324-26-00-3/869. Определение Риддерского городского суда ВКО от 23.09.2026г. № 6324-26-00-3/869. Постановление ВКО суда от 01.10.2026г. № 6399-26-00-3а/364.

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

847 700

1. ТОО «Магнат» нарушены требования норм подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксирования недостоверных сведений, необходимых для его идентификации.
2. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

13.11.2026

1. Статья: 5 Пункт: подпункт 1) пункта 3 -
2. Статья: 214 Пункт: 8 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Протокол № 266300800000058 от 13.08.2026г. (Беккер Н.Э., ч. 8 ст. 214 КоАП). Постановление Риддерского городского суда ВКО от 08.09.2026г. № 6324-26-00-3/869. Определение Риддерского городского суда ВКО от 23.09.2026г. № 6324-26-00-3/869. Постановление ВКО суда от 01.10.2026г. № 6399-26-00-3а/364.

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

151 375

1. ТОО «Магнат» нарушено требование пункта 51 Правил № 49, а именно не зафиксированы в журнале реестров отчество Клубничкина Сергея Юрьевича и его индивидуальный идентификационный номер.
2. Нарушение требований к деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой и условий функционирования обменных пунктов, в части нефиксирования уполномоченными организациями в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты фамилии, имени, отчества (если оно указано в документе, удостоверяющем личность), индивидуального идентификационного номера (при наличии), а в случаях, предусмотренных законодательством, - данных документа, удостоверяющего личность, юридического адреса клиента.

13.11.2026

1. Статья: П. 51 Пункт: 3 -
2. Статья: 252-1 Пункт: 9 -

Протокол № 266300800000051 от 13.08.2026г. (Нарушение пункта 51 Правил № 49, часть 9 статьи 252-1 КоАП). Постановление Риддерского городского суда ВКО от 08.09.2026г. № 6324-26-00-3/869. Определение Риддерского городского суда ВКО от 23.09.2026г. № 6324-26-00-3/869. Постановление ВКО суда от 01.10.2026г. № 6399-26-00-3а/364.

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)