Примененные меры

1. выявлены нарушения пункта 2 статьи 10 и подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, пунктов 8, 9 и 10 Правил №47 , недостоверное предоставление Отчета AML-R3 за 1 и 2 полугодия 2023г. и Отчета о структуре активов за 4 квартал 2022г. и 2023г., несоответствие учетной политики ТОО «NS exchange» требованиями Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79 , а также по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

16.09.2024

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» Бухгалтерский баланс по форме согласно Приложению 8-1 и Отчет о прибылях и убытках по форме согласно Приложению 8-2 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлены 28 апреля 2025 года, тогда как должны быть представлены в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

58980

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, действие, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Туркестанский филиал (Туркестан)

58980

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, действие, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Туркестанский филиал (Туркестан)

58980

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, действие, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Туркестанский филиал (Туркестан)

58980

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, действие, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Туркестанский филиал (Туркестан)

58980

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, действие, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Туркестанский филиал (Туркестан)

1. Предоставление некорректных сведений при сдаче ежеквартальной отчетности, предоставляемой в Национальный Банк Республики Казахстан

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1100960

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

26.06.2025

Протокола №257500800000346, №257500800000347 от 21.04.2025г. объединены в одно дело.

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Алматинский городской филиал (Алматы)

2752400

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

26.06.2025

Протокола №257500800000356, №257500800000358, №257500800000359, №257500800000361, №257500800000362 от 23.04.2025г. объединены в одно дело.

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Алматинский городской филиал (Алматы)