АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
24.04.2025
250000800000260
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
ТОО Микрофинансовая организация «Leader financial group»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
05.05.2025
257500800000372
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен подпункт 1) пункта 9 Правил №64
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «OMEGA-Kaz»
Уполномоченная организация
14.02.2025
257500800000135
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. Нарушения пункта 64 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «OMEGA-Kaz»
Уполномоченная организация
27.03.2025
7528-25-00-3/12703
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. нарушения пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
09.04.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «OMEGA-Kaz»
Уполномоченная организация
27.03.2025
7528-25-00-3/12704
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. нарушения пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
09.04.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Шемико"
Уполномоченная организация
28.03.2025
7528-25-00-3/15362
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
28.05.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Фирма «Блиц»
Уполномоченная организация
21.02.2025
257500800000180
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 63 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Обменный пункт «Карлыгаш»
Уполномоченная организация
19.03.2025
257500800000274
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 63 правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Обменный пункт «Карлыгаш»
Уполномоченная организация
19.03.2025
257500800000277
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставления отчета, пункт 63 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «ECASH»
Уполномоченная организация
27.12.2024
25-04-16/2626
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Выявлены нарушения подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, подпункта 2) пункта 11, пунктов 72, 73 Правил №49 , пункта 33-1 Правил №49, недостоверное предоставление Отчета AML-R3 за 1 и 2 полугодия 2023 года, Отчета F1_UO за 4 квартал 2023г., несоответствие ТОО «ECASH» рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79 , а также по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.
Срок исполнения:
27.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
