Примененные меры

Предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Предупреждение

1. Операция по покупке иностранной валюты не была отражена в представленном отчете.
2. Представление недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: пункт 64 - уполномоченный банк (его филиал), уполномоченная организация (ее филиал) ежемесячно в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляет в Национальный Банк либо территориальный филиал Национального Банка форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте», согласно приложению 14 к Правилам
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. нарушения подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, пункта 8 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 27 марта 2017 года №47, недостоверное представление отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой (отчет F1_UO) за 4 кварталы 2023года, 2024года и 2025года.

17.08.2026

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. недостоверное представление отчета приложение 14 за ноябрь 2024г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. недостоверное представление отчета приложение 14 за ноябрь 2024г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. недостоверное представление отчета приложение 14 за сентябрь 2024г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение срока представления отчета о переводах денег по банковским счетам юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, открытым в иностранных банках, согласно приложению 4 (AML-R4) к Правилам представления отчетности по соблюдению требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, юридическими лицами, осуществляющими деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 января 2026 года № 3 за 1 полугодие 2026 года.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Нарушение срока представления отчета об аффилированных лицах и бенефициарных собственниках юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и их обменных операциях с наличной иностранной валютой, операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком, согласно приложению 3 (AML-R3) к Правилам представления отчетности по соблюдению требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, юридическими лицами, осуществляющими деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 января 2026 года № 3 за 1 полугодие 2026 года.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Нарушение срока представления отчета о совершении обменных операций с наличной иностранной валютой, операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком физических лиц, согласно приложению 2 (AML-R2) к Правилам представления отчетности по соблюдению требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, юридическими лицами, осуществляющими деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 января 2026 года № 3 за 1 полугодие 2026 года.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Шымкентский филиал (Шымкент)