Примененные меры

1. пункты 37 и 51 Правил №144

29.10.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

02.11.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

02.11.2018

Исполнено письмом №57 от 01.11.2018г.

1. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Пункт 53 – Товариществом систематически при проведении через свои обменные пункты обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте, превышающем один миллион тенге по курсу проведения обменной операции, в реестре купленной, проданной наличной иностранной валюты не фиксируются данные о клиенте.

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. несвоевременное представление отчетности

1. Статья: 243 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Неразмещение информации о суммарном размере вознаграждения членам исполнительного органа

20.12.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено 10.12.2019 (вх. №41067)

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушение «Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан», утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.07.2014г. №144.

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета

20.12.2018

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Атырауский филиал (Атырау)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 37 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)