Примененные меры

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

18.09.2018

1. Статья: 56 - Правила №144
2. Статья: 243 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 46 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 51 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
3. Статья: 6 Пункт: 3 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28.02.2007 г. №234-III

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Костанайский филиал (Костанай)

1. Нарушены требования пп.3) п.31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

02.10.2018

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Карагандинский филиал (Караганда)

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

06.11.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. пункты 36, 37, 40 Правил № 144

08.10.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. п. 40 Правил № 144

19.10.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. пункт 51 Постановления Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК» // пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» //

22.10.2018

Исполнено письмом №9 от 19.10.2018г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Закон РК «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Жамбылский филиал (Тараз)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

25.10.2018

Нарушены требования пп.3) п.31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. В нарушение Постановления Правления НБРК от 19 декабря 2015 года № 257 были изданы распоряжения с нарушением предела отклонения курса установленного для евро в размере 7 тенге.

22.10.2018

1. - Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 257 «О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2014 года № 265 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 78 «Об утверждении Правил установления пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты» и установлении пределов отклонения курса покупки от курса продажи долларов США и евро за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты»

Исполнено письмом № 17 от 22.10.2018 года (вх. №4760 от 22.10.2018 г.)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Павлодарский филиал (Павлодар)

48100

1. Повторное в течение года после наложения административного взыскания представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Павлодарский филиал (Павлодар)