Примененные меры

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

01.10.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

384800

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

06.09.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Закон РК «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Алматинский городской филиал (Алматы)

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

08.10.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Костанайский филиал (Костанай)

1. Нарушен подпункт 1 пункта 5 "Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250.

14.09.2018

1. Статья: 31 Пункт: 1 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Костанайский филиал (Костанай)

601250

11.09.2018

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

20.10.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за июль 2018 года.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

19.10.2018

Не соответствие пунктов 31, 35 Правил №144, пункта 29 Правил №250.

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

240 500,00

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

24.10.2018

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Костанайский филиал (Костанай)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

15.10.2018

Не соответствие подпункта 2) части первой пункта 31, подпункта 6) пункта 35 Правил №144, подпункта 1) пункта 3 статьи 5, подпункта 1) пункта 2 статьи 10 , пункту 3-1 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ.

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)