Примененные меры

1. пункт 51 Постановления Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК" // пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

18.04.2018

Исполнено письмом №6 от 18.04.2018г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Жамбылский филиал (Тараз)

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

29.11.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

126250

1. Неоднократное (два и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) нераскрытие в установленные сроки информации о своей деятельности

14.01.2020

1. Статья: 262 Пункт: 6 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Неразмещение списка аффилиированных лиц

20.12.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Неразмещение информации о суммарном размере вознаграждения членам исполнительного органа

20.12.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено 23.12.2019 (вх. №42350).

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. пункты 35, 36 Правил № 144

11.05.2018

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой,законодательства о бух.учете.

18.05.2018

1. Статья: 35, 51 - Постановление Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК"
2. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Исполнено письмом №15 от 18.05.2018г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Актюбинский филиал (Актобе)