Примененные меры

1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

420 875 тенге

1. пункт 2 статьи 11 Закона о ПОДФТ

02.04.2018

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Уплачено добровольно, квитанция об оплате №960/212 от 27.03.2018г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушения подпункта 7) пункта 36, части первой пункта 40, части первой пункта 43, пункта 46 и части первой пункта 51 Правил №144 .

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушения пункта 46 и части первой пункта 51 Правил №144 .

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушен пункт 42 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденные ПП НБРК от 16 июля 2014 года № 144, в части издания руководителем организации распоряжения об установлении курсов в бумажной форме на каждую операционную кассу обменного пункта, при этом курсы покупки/продажи для операционных касс имеют различие.

15.03.2018

1. Статья: 42 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено письмом № 7 от 12.03.2018 года (вх. №978 от 12.03.2018 г.)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. Нарушение валютного законодательства, Законодательства о бух.учете и закона о ПОДФТ

20.03.2018

1. Статья: 35 Пункт: пп. 4), 6),7),8) - Постановление Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК"
2. Статья: 36, 51 - Постановление Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК"
3. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
4. Статья: 11 Пункт: 2 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Исполнено 19.03.2017г. письмом №7

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Закон РК «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение подпункта 1) пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ (нарушение в части непредставления сведений по проведенной операции, подлежащей финансовому мониторингу за 26.12.2017г.).

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение срока предоставления сведений

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушение срока предоставления сведений

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушение срока предоставления сведений

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат