Примененные меры

181520

1. нарушение пп.1) п.5) Правил №250

27.11.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

Уплачено добровольно 13.11.2017г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

266900

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Кызылординский филиал (Кызылорда)

453 800,00

1. несоблюдении уполномоченными организациями установленных Национальным Банком Республики Казахстан пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты

1. Статья: 252 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

31.10.2017

1. Статья: 35 Пункт: 7 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 35 Пункт: 8 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
3. Статья: 36 Пункт: 6 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
4. Статья: 36 Пункт: 7 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
5. Статья: 40 Пункт: 1 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
6. Статья: 46 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
7. Статья: 51 Пункт: 1 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. подпункта 2) пункта 31, подпунктов 2), 7), 8) пункта 35, подпунктов 1), 2),3), 4), 6), 7) пункта 36, части первой пункта 40, пункта 46 и части первой пункта 51 Правил №144 (неотражение в журнале реестров обменных операций, а также в журнале реестров отсутствовала строка реквизита – «признак резидентства»).

02.11.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

363040

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

24.12.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушены требования пп.6),7) п.36, п.40, п.56 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 от 16 июля 2014г.

11.11.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Несвоевременное представление отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)