Примененные меры

1. В связи с нарушением порядка раскрытия информации, установленного статьей 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
2. Статья: 8 - Приложение 2 к Правил №189

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. За невыполнение требования пункта 3 статьи 62-3 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан»

15.07.2019

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

45380-00

1. Действие, предусмотренное частью первой статьи 243, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета

15.10.2017

1. - Требования Правил № 47

Исполнено письмом вх. №2776 от 13.10.2017 г.

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. В связи с нарушением порядка раскрытия информации, установленного статьей 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
2. Статья: 7 - Приложение 2 к Правил №189

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Пункт 37 Правил № 144 - личные вещи кассира (собственные деньги) обменного пункта находились в помещении операционной кассы обменного пункта.
2. Пункт 53 – Товариществом систематически при проведении через свои обменные пункты обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте, превышающем один миллион тенге по курсу проведения обменной операции, в реестре купленной, проданной наличной иностранной валюты не фиксируются данные о клиенте.

1. Статья: 37 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 53 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Уполномоченная организация ТОО " Birsuat VK " Лицензия ВКФ НБ РК № 6314033 от 29.12.2014г. на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой. Приложения к действительной лицензии № 6314033/6314001 от 29.12.2014г., № 6314033/6314002 от 29.12.2014г., № 6314033/6315001 от 14.07.2015г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

12.10.2017

устранено письмом №17 от 12.10.2017

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)