Примененные меры

424 200 тг.

1. Предоставление банками, учредителями (акционерами) банка и (или) его аффилиированными лицами, а также банковскими холдингами и лицами, соответствующими признакам крупного участника банка, банковского холдинга, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, недостоверных, а равно неполных отчетности, сведений или иной запрашиваемой информации

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

предоставление недостоверных сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах уполномоченной организации по форме согласно приложению 11-1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.09.2014 года № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления» за 4 квартал 2015 года

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Павлодарский филиал (Павлодар)

424 200 тг.

1. Предоставление банками, учредителями (акционерами) банка и (или) его аффилиированными лицами, а также банковскими холдингами и лицами, соответствующими признакам крупного участника банка, банковского холдинга, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, недостоверных, а равно неполных отчетности, сведений или иной запрашиваемой информации

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

предоставление недостоверных сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах уполномоченной организации по форме согласно приложению 11-1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.09.2014 года № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления» за 3 квартал 2015 года

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Павлодарский филиал (Павлодар)

424 200 тг.

1. Предоставление банками, учредителями (акционерами) банка и (или) его аффилиированными лицами, а также банковскими холдингами и лицами, соответствующими признакам крупного участника банка, банковского холдинга, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, недостоверных, а равно неполных отчетности, сведений или иной запрашиваемой информации

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

предоставление недостоверных сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах уполномоченной организации по форме согласно приложению 11-1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.09.2014 года № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления» за 2 квартал 2016 года

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Павлодарский филиал (Павлодар)

424 200 тг.

1. Предоставление банками, учредителями (акционерами) банка и (или) его аффилиированными лицами, а также банковскими холдингами и лицами, соответствующими признакам крупного участника банка, банковского холдинга, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, недостоверных, а равно неполных отчетности, сведений или иной запрашиваемой информации

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

предоставление недостоверных сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах уполномоченной организации по форме согласно приложению 11-1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.09.2014 года № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления» за 1 квартал 2016 года

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Павлодарский филиал (Павлодар)

6000000

1. Проведение валютных операций с нарушением валютного законодательства Республики Казахстан.4. Нарушение установленного Национальным Банком Республики Казахстан порядка издания распоряжения об установлении курсов покупки и (или) продажи наличной иностранной валюты путем издания такого распоряжения в период времени с 18.00 часов дня до 8.00 часов следующего дня по местному времени места издания распоряжения и (или) в нерабочие дни акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» - влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере пятисот месячных расчетных показателей.

23.01.2017

1. Статья: 252 Пункт: 4 -

постановление Центрального Филиала (г.Астана) Национального Банка РК обжаловано.Постановлением СМАС г.Астаны от 05.01.17г. жалоба оставлена без удовлетворения (поступило в НБРК 11.01.2017г. исх.№7120-17-5-21/392)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

20.12.2016

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

6363000 тенге

1. Проведение валютных операций с нарушением валютного законодательства Республики Казахстан.4. Нарушение установленного Национальным Банком Республики Казахстан порядка издания распоряжения об установлении курсов покупки и (или) продажи наличной иностранной валюты путем издания такого распоряжения в период времени с 18.00 часов дня до 8.00 часов следующего дня по местному времени места издания распоряжения и (или) в нерабочие дни акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» - влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере пятисот месячных расчетных показателей.

24.03.2017

1. Статья: 252 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

26.12.2016

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. пункт 36 Правил № 144; статья 11 Закона Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

29.12.2016

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

169680

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

28.12.2016

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)