Примененные меры

466620 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

12.12.2016

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. В соответствии с пунктом 1 статьи 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" было применено письменное предписание

22.11.2016

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Актюбинский филиал (Актобе)

339360

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

27.12.2016

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

742 350 тенге

1. Невыполнение, несвоевременное выполнение банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, организациями, входящими в состав банковского конгломерата, Банком Развития Казахстана, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия

1. Статья: 227 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Актюбинский филиал (Актобе)

1. 1) личные вещи кассира обменного пункта находились в помещении операционной кассы обменного пункта (пункт 37);
2. 2) ТОО «М-Валют» письменно не уведомило филиал Национального Банка о временном приостановлении и возобновлении деятельности обменного пункта (пункт 39);
3. 3) при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте более 1 000 000 тенге (2 000 000 тенге - в период до 23.03.2016г.) в реестрах купленной, проданной наличной иностранной валюты не фиксировались сведения о клиенте, а именно фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность, (вид документа, номер документа, кем и когда выдан) и индивидуальный идентификационный номер (при наличии) (пункт 53); 4) При проведении обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте более 1 000 000 тенге (2 000 000 тенге - в период до 23.03.2016г.) в реестрах купленной, проданной наличной иностранной валюты в отдельных случаях фиксировалась не полная информация о клиенте (не указан вид документа удостоверяющего личность клиента, кем и когда выдан, имя и отчество клиента указано инициалами) (пункт 53)

1. Статья: 37 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 39 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
3. Статья: 53 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

03.01.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 1) руководством Товарищества 15.12.2015г. были изданы распоряжение № 9 в 18 часов 09 минут и распоряжение № 10 в 18 часов 20 минут. По установленным курсам покупки, продажи наличной иностранной валюты были проведены операции (пункт 40);
2. 2) при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте более 1 000 000 тенге в реестрах купленной, проданной наличной иностранной валюты не фиксировались сведения о клиенте, а именно фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность, (вид документа, номер документа, кем и когда выдан) и индивидуальный идентификационный номер (при наличии) (пункт 53); 3) при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте более 1 000 000 тенге (2 000 000 тенге - в период до 23.03.2016г.) в реестрах купленной, проданной наличной иностранной валюты в отдельных случаях фиксировалась не полная информация о клиенте (не указан вид документа удостоверяющего личность клиента, кем и когда выдан, имя и отчество клиента указано инициалами) (пункт 53)

1. Статья: 40 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 53 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

12.12.2016

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

169680 тенге

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

169680

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

23.01.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)