Примененные меры

1. нарушение пункта 41 Правил № 49,
2. расхождения по заполненным данным в форме Приложения 11-1 к Постановлению № 178

1. Статья: 41 - Правила № 49
2. - Приложение 11-1 к Постановлению № 178

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Кызылординский филиал (Кызылорда)

555 500 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

28.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Согласно Постановлению СМАС по г. Алматы, признать ТОО "Астана Exchange" виновным в совершении административного правонарушения по статье 214 части 1 КоАП РК и наложить штраф в сумме 555 500 тенге.

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

202000

1. несоответствие квалификационным требованиям

14.01.2020

1. Статья: 11 Пункт: 4 - Правила №49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. - пункта 41 Правил № 49, в части хранения личных вещей кассира в операционной кассе обменного пункта; - пункта 49 Правил 49, в части учета обменных операций, проводимых в обменном пункте, в электронном журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты.

1. Статья: 41, 49 - Правила № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

555 500

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

04.02.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление СМАС г.Алматы №7528-19-00-3/34492 от 26.12.2019г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Не соблюдение требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49;
3. Не соблюдение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при проведении операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты в обменных пунктах;
4. Не достоверное представление в филиал сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах уполномоченной организации.

20.12.2019

1. Статья: 39 Пункт: 6,7 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 51 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
3. Статья: 5 - Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г
4. - Недостоверность предоставления отчета «О структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

20.01.2020

1. Статья: 51 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 5 - Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Не соблюдение требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49;
4. не соблюдение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при проведении операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты в обменных пунктах.

23.12.2019

1. Статья: 40 Пункт: 1,2,3 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 42 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
3. Статья: 51 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
4. Статья: 5 - Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Несоблюдение требований пункта 2 Правил № 47/
2. недостоверный отчет за 3 квартал 2019 года по Приложению 11-1 к Правилам № 178//
3. недостоверный отчет за сентябрь 2019 года по Приложению № 13 к Правилам № 49

13.01.2020

1. Статья: 2 - Правила № 47
2. - Приложение 11-1 Правил № 178
3. Статья: 63 - Правила № 49

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета

13.01.2020

1. Статья: 6, 9 - пункты

1. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)