ТОО "Динара-плюс"
Уполномоченная организация
13.06.2019
194300803000013
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
441875 тенге
Существо нарушения:
1. ч2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Срок исполнения:
29.07.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 2
- Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
ТОО "Империал-2006"
Уполномоченная организация
27.06.2019
191100803000011
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. предоставление недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 243
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
АО "Социально-предпринимательская корпорация "Актобе"
Эмитент
01.02.2019
33-11-19/494
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение порядка раскрытия информации
Срок исполнения:
06.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- ЗРК о РЦБ
Примечание:
Исполнено от 21.02.2019г. №6360
Тип НПА:
1. Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Аэропорт Усть-Каменогорск"
Эмитент
04.02.2019
33-10-02/535
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
НАО "Государственная корпорация "Правительство для граждан"
Эмитент
06.02.2019
33-10-03/584
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 4
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "УШКУЮ"
Эмитент
06.02.2019
№33-10-02/570
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Санаторий Мерке"
Эмитент
06.02.2019
33-10-02/569
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Национальный инфокоммуникационный Холдинг "Зерде»
Эмитент
06.02.2019
33-10-02/567
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Имсталькон"
Эмитент
06.02.2019
33-10-02/568
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "КОМБИНАТ ХЛЕБОПРОДУКТОВ "АҚ ҚАЙНАР"
Эмитент
07.02.2019
33-10-02/617
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
