АО "Kagazy Investments"
Эмитент
18.01.2019
33-11-19/247
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг
Срок исполнения:
22.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 9
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено 14.02.2019г. (вх. №5493)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Триумф Финанс KZ»
Уполномоченная организация
05.06.2019
193500803/000012
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
202000
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Нарушены требования подпункта 2) пункта 31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
АО "EVROASIA GLOBAL INVESTMENT"
Эмитент
18.01.2019
33-11-19/252
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг
Срок исполнения:
22.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 9
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено 22.02.2019г. (вх. №6523)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Раннила Казахстан"
Эмитент
30.01.2019
№190000803000063
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
303000
Существо нарушения:
1. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Срок исполнения:
03.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 227
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Атамекен-Агро"
Эмитент
31.01.2019
№ 33-11-19/462
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований п.2 ст. 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
03.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом исх. № 04/0122 от 19.02.2019 вход. № 6865 от 25.02.2019
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Международный аэропорт Актобе"
Эмитент
31.01.2019
№33-10-02/470
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Алатау-құс»
Эмитент
31.01.2019
№33-10-02/471
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "СОЦИАЛЬНО-ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКАЯ КОРПОРАЦИЯ "Тараз"
Эмитент
31.01.2019
33-10-02/461
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 4
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Социально-предпринимательская корпорация "Актобе"
Эмитент
01.02.2019
33-11-19/494
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение порядка раскрытия информации
Срок исполнения:
06.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- ЗРК о РЦБ
Примечание:
Исполнено от 21.02.2019г. №6360
Тип НПА:
1. Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Банк "Bank RBK" (прежнее наименование - АО "Казахстанский инновационный коммерческий банк")
Эмитент
01.02.2019
№ 33-11-19/505
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований п. 2 ст. 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
21.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено 13.02.2019г. вход. №5385
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
