Примененные меры

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

26.10.2018

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Атырауский филиал (Атырау)

1. предоставление недостоверной отчетности

1. - представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

841750

1. Несвоевременное исполнение ограниченной меры воздействия

10.12.2018

1. Статья: 227 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия

Центральный филиал (Нур-Султан)

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

10.12.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Центральный филиал (Нур-Султан)

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

10.12.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Центральный филиал (Нур-Султан)

192400

1. обменный пункт не охранялся вооруженным постом охраны частной охранной организации

17.12.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета

26.11.2018

1. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)

Атырауский филиал (Атырау)

1. пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 .
2. - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);
3. - пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);
4. - пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);
5. - пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);
6. - пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).

26.11.2018

1. Статья: 11 Пункт: 3 - Закон ПОДФТ
2. Статья: 31 Пункт: пп. 1, 2 - Правила №144
3. Статья: 36 - Правил №144
4. Статья: 37 - Правил №144
5. Статья: 40 - Правил №144
6. Статья: 42 - Правил №144

- подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 .

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Закон РК «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Центральный филиал (Нур-Султан)

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

28.12.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

Нарушение пп.2) п.31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБ РК от 16.07.2014г. № 144

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Система видеонаблюдения операционной кассы обменного пункта не обеспечивала запись и хранение информации в течение тридцати календарных дней, обменные операции после ее завершения не были учтены в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, проведение обменных операций не подтверждено выдачей контрольного чека в соответствии с требованиями налогового законодательства РК.

30.11.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)