АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
22.10.2009
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
388800
Существо нарушения:
1. неоднакратное нарушение нормативов минимальных резервных требований
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Правила о минимальных резервных требованиях, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК №38 от 27.05.06
2. Статья: 168-2 Пункт: 4-1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 168-2 Пункт: 4-1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
неоднакратное нарушение нормативов минимальных резервных требований
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Соколовско-Сарбайское горно-обогатительное производственное объединение"
Эмитент
03.12.2015
150000803002309
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
198200
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 263
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "ТНК "Казхром"
Эмитент
17.03.2016
33-4-01/1256
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 79 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
26.04.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 79
Пункт: 1
- Закон РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Исполнено №24581 от 18.04.2016
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Национальная компания "Социально-предпринимательская корпорация "Ертiс"
Эмитент
12.04.2016
33-3-19/1613
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 79 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
05.05.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 79
Пункт: 1
- Закон РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Исполнено письмом № 29030 от 05.05.2016г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Банковское сервисное бюро Национального Банка Казахстана"
Эмитент
20.04.2016
33-3-20/1735
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 24
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем, совмещающие деятельность с брокерской и (или) дилерской
03.05.2019
№190000803000189
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
554 830
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 239
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
03.02.2014
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
03.07.2014
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200,00
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
03.07.2014
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200,00
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Республиканский детский реабилитационный центр"
Эмитент
19.05.2016
33-3-20/2260
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2-2 статьи 79 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
20.06.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 79
Пункт: 2-2
- Закон РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
исполнено письмом 44638 от 19.07.16
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
