Примененные меры

198200

1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК

1. Статья: 263 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

4 666 200

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансировании терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Решение принято СМАС г.Алматы

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

198200

1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК

1. Статья: 263 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

991000

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении эмитентом установленного законодательством Республики Казахстан условий и порядка выпуска и размещения эмиссионных ценных бумаг.

1. Статья: 261 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За несвоевременное предоставление организацией отчетности по состоянию на 01.07.2015г.

25.08.2015

исполнено

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных в ходе проверки нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению, с предоставлением соответствующего плана мероприятий

06.06.2018

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Несвоевременное предоставление в Центральный Депозитарии информации о сделках с производными финансовыми инструментами

05.10.2018

1. Статья: 62 - Постановление №9 и в соответствии с требованиями Правил №254 и внутренних документов Центрального депозитария

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Представление в уполномоченный орган недостоверной и (или) неполной отчетности

1. Статья: 52 Пункт: 1 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено письмом от 04.12.2018г. №041218/1

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. некорректный расчет дисконтирования будущих денежных потоков при определении справедливой стоимости ценных бумаг

07.03.2018

1. Статья: 2 Пункт: 4 - Закон Республики Казахстан "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности"

исполнено

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Центральный аппарат

721 500 тенге

1. Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК

1. Статья: 262 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат