Примененные меры

1. нарушен срок представления отчетности

22.06.2018

1. Статья: 2 - ПП НБ РК №112 от 30 июня 2017 года

1. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Центральный аппарат

5 747 800 KZT

1. административное правонарушение выразилось в нарушении порядка и условий раскрытия информации о своей деятельности

1. Статья: 263 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1 308 120

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов,полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Специализированным межрайонным административным судом г. Алматы, 16.04.2015г. и 17.04.2015г. вынесено 3 (три) Постановления о взыскания штрафа в размере по 220 месячных расчетных показателей на общую сумму 1 308 120 тенге

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. нарушение срока предоставления сведений

30.12.2019

1. Статья: 15 Пункт: пп.18 п.1 -

Исполнено

1. Закон о коллекторской деятельности

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

636300

1. Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

212 100

1.  Неоднократное (два и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством Республики Казахстан

1. Статья: 263 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. В связи с нарушением сроков предоставления информации в уполномоченный орган

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

198200

1. Невыполнение субъектами РЦБ обязанности по представлению сведений, отчетности и информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК

1. Статья: 263 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

396400

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат