Примененные меры

336700

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление специализированного административного суда г.Актобе от 08.11.2018 года (дело № 1512-18-00-3/11846)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Актюбинский филиал (Актобе)

336700

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление Специализированного административного суда города Актобе от 08.11.2018 года (дело № 1512-18-00-3/11846).

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Актюбинский филиал (Актобе)

1885520,00

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

833 400

1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан

19.06.2020

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Кодекс РК «Об административных правонарушениях»

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Центральный аппарат

833 400

1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан

19.06.2020

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Кодекс РК «Об административных правонарушениях»

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Центральный аппарат

0

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

31.10.2018

1. Статья: 3 Пункт: 2-1), 6), 8-1) - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
2. Статья: 4 Пункт: 4 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
3. Статья: 6 Пункт: 1-1) - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
4. Статья: 7 Пункт: пп.2 п.3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
5. Статья: 9-1 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
6. Статья: 32 Пункт: 4 - Закон Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
7. Статья: 15 - Закона "О языках в Республике Казахстан

1. Закон "О микрофинансовых организациях", Закон "О платежах и платежных системах", Закон "О языках в Республике Казахстан"

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. расчетный собственный капитал по состоянию на 01 июля 2018 года составил 29 447 тыс.тенге

15.11.2018

1. Статья: 4 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов

исполнен письмом вх.№6865 от 14.11.2018г.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Карагандинский филиал (Караганда)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

15.11.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

исполнено письмом №103 от 08.11.2018г.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Карагандинский филиал (Караганда)

1851850,00

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Центральный филиал (Нур-Султан)

1851850,00

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Центральный филиал (Нур-Султан)