ТОО "Микрофинансовая организация "Есиль"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.05.2018
181100803000047
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
288 600 тенге
Существо нарушения:
1. Неисполнение письменного предписания №50-08-11/915 от 23.04.2018 г.
Срок исполнения:
19.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 227
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Оплачено, платежное поручение №97 от 21.06.2018 г.
Тип НПА:
1. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
«Бакдаулет и К» ЖШС
Уполномоченная организация
23.10.2017
172300803000015
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226900
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Срок исполнения:
28.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 239
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Оплачено 02 ноября 2017 года
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
ТОО «Микрофинансовая организация «Орал»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
05.05.2018
№57-07-11/1014
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное предоставление отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
06.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Исполнено письмом №41 от 05.06.2018г.
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО "АРУ"
Уполномоченная организация
18.01.2018
Санкции и иные административные взыскания
Лишение лицензии
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
18.01.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 39
Пункт: 2
- Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 144 от 16.07.2014 года
Тип НПА:
1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО "Фирма Александр и К"
Уполномоченная организация
26.04.2019
197500803000124
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
202000
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
05.06.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «ProfitЦентр»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
11.05.2018
№57-07-11/1038
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения:
11.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Исполнено письмом №6 от 11.06.2018г.
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО "Микрофинансовая организация "Шу"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
11.05.2018
56-9-18/999
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения:
11.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп.9 п.2
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "АЗИЯ"
Уполномоченная организация
19.11.2019
59-3-30/3/39/302
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141400
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО "АЗИЯ"
Уполномоченная организация
19.11.2019
59-3-30/3/39/303
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141400
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО "Самат-ББ"
Уполномоченная организация
21.11.2019
59-3-30/3/39/304
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
202000
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
