ТОО «Микрофинансовая организация «Арнур Кредит»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.03.2018
185100803000015 - 185100803000021
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1082250
Существо нарушения:
1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения:
29.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 208
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
05.09.2011
664/118/1221
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
09.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 08.09.11г. №138
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Микрофинансовая организация «Арнур Кредит»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.03.2018
185100803000010-185100803000014
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1082250
Существо нарушения:
1. Предоставление поставщиком информации сведений о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о представлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление
Срок исполнения:
29.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 208
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Товарищество с ограниченной ответственностью "Микрофинансовая организация "1 Кредит"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.03.2018
52-14-23/1349
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения:
02.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «Finbox»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.03.2018
52-14-11/1328
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
30.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «Арнур Кредит»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
15.03.2018
185100803000022
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
420875
Существо нарушения:
1. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления
Срок исполнения:
09.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 2
- "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Примечание:
Оплачен 13.04.2018г.. Специализированный административный суд г. Шымкент
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
ТОО "Микрофинансовая организация К-Group Credit"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
15.03.2018
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
235690
Существо нарушения:
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения:
11.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
административное дело рассмотрено административным судом г.Кызылорды
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
ТОО "Микрофинансовая организация К-Group Credit"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
16.03.2018
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
269360
Существо нарушения:
1. неисполнение обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Срок исполнения:
11.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 2
- "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
ТОО "Микрофинансовая организация К-Group Credit"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
16.03.2018
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
235690
Существо нарушения:
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения:
11.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
административное дело рассмотрено административным судом г.Кызылорды
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
ТОО "МФО "Капиталинвест"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
16.03.2018
52-14-23/1471
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения:
06.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
