ТОО "МФО "ОнлайнКазФинанс"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.08.2017
52-14-2/4364
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Значение коэффициента k1 составляет менее 0,1; значение коэффициента k3 превышает 10, недостаточность Собственного Капитала
Срок исполнения:
14.08.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
- Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении
Тип НПА:
1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Микрофинансовая организация "Жаркент-Финанс
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
08.08.2017
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226 900
Существо нарушения:
1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности
Срок исполнения:
06.09.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 239
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
ТОО «Микрофинансовая организация «Байтерек»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
08.08.2017
52-14-21/4385
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения:
21.08.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Микрофинансовая организация "ZoloTo"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
15.08.2017
65-40-11/2233
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Не уведомление об изменениях в составе учредителей МФО
Срок исполнения:
15.09.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп.11 п.2
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
ТОО «Микрофинансовая организация «БАСТАУ»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
18.08.2017
60-06-10/1544СК
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Предоставление микрокредитов в размере, превышающем 8 000 размер месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 3
Пункт: 1
- Закон РК «О микрофинансовых организациях»
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
ТОО "Микрофинансовая организация "Baiterek Finance"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
31.08.2017
53-02-13/11
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
240 000
Существо нарушения:
1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности
Срок исполнения:
29.09.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 239
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
ТОО "Микрофинансовая организация "Астана-финанс-холдинг"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
07.09.2017
64-12-06/3374
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За выявленные нарушения требований законодательства о микрофинансовых организациях (по результатам проверки на основе оценки степени риска)
Срок исполнения:
22.09.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "Микрофинансовая организация "Омега Финанс"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
08.09.2017
64-12-06/3383
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения:
22.09.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "МФО "Астана Инвест"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
08.09.2017
64-12-06/3384
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения:
22.09.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "Микрофинансовая организация "Азиатский кредитный фонд"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.09.2017
52-14-13/5071
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. не предоставлены сведения об учредителях/участниках
Срок исполнения:
25.09.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп.11 п.2
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
