Примененные меры

226900

1. Неоднократное непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

272280

1. За несвоевременно исполнение письменного предписания

1. Статья: 227 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности

25.05.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

Исполнено письмом от 22.05.2017 г. № 138

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

226900 тенге

1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. По результатам инспекторской проверки

27.06.2017

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

680700

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

17.07.2017

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

выполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. По результатам инспекторской проверки

13.07.2017

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

453 800 тенге

1. Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.

11.09.2017

1. Статья: 228 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета

1. - Требования Правил №272

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Центральный аппарат

1. пункт 3 Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и переченя документов, необходимых для получения согласия

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат