Примененные меры

388850

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, отказа в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом, приостановления проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

12.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

226 900 тенге

1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

09.02.2017

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41

1. Статья: 8 - Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями, специальными финансовыми компаниями, исламскими специальными финансовыми компаниями, микрофинансовыми организациями, утвержденных ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Значение коэффициента k2 превышает 0,25

27.02.2017

1. Статья: 7 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. невыполнение пруденциальных нормативов по собственному капиталу, установленных для микрофинансовых организаций ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

27.02.2017

1. Статья: 2 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организации нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении, утвержденных ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. невыполнение пруденциальных нормативов по собственному капиталу, установленных для микрофинансовых организаций ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

27.02.2017

1. Статья: 2 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организации нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении, утвержденных ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Алматинский городской филиал (Алматы)

680 700,0 тенге

1. за повторное несоблюдение пункта 7 постановления НБ РК №382 от 24.12.2012 г.

10.03.2017

1. Статья: 211 Пункт: 4 -

1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

226900

1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

17.03.2017

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Предоставление микрокредитов в размере, превышающем 8 000 размер месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год.

1. Статья: 3 Пункт: 1 - Закон РК «О микрофинансовых организациях»

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. нарушение подпункта 11) пункта 2 статьи 7 Закона о Микрофинансовых организациях (не предоставление информации о смене директора)

28.03.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп.11 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

исполнена, письмо МФО от 20.02.2017г. (исх.№1)

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)