Примененные меры

1. Нарушение требований Правил осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан без открытия банковского счета, утвержденной постановлением Правления НБРК от 13 октября 2000 года №395, а также Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений, утвержденной постановлением Правления НБРК от 28 января 2016 года № 30

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК вынесено письменное предупреждение за нарушение норм Правил публикации финансовой отчетности, утвержденных постановлением Правления НБ РК от 31 августа 2012 года № 282

1. Статья: 46 - Закона о банках РК вынесено письменное предупреждение за нарушение норм Правил публикации финансовой отчетности, утвержденных постановлением Правления НБ РК от 31 августа 2012 года № 282

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Списание денег с текущего счета в размере, превышающем 50% от поступившей суммы.

1. Статья: 32 Пункт: 5 - Закон Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»

Срок исполнения не предусмотрен

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

453800

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

4 084 200 тг

1. Административное нарушение выразилось в несвоевременном представлении Организацией в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй.

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

907600 тг

1. административное правонарушение выразилось в представлении Организацией недостоверной отчетности.

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

113 450 тг

1. Административное правонарушение выразилось в невыполнении Организацией обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении при распространении информации о величинах вознаграждения по займам, в том числе ее публикации.

1. Статья: 213 Пункт: 10 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. 1) списание ПТП на сумму более 50% от имеющихся на счете денег; 2) исполнение ПТП при наличии письма об их отзыве.

15.09.2017

1. Статья: 32 Пункт: 6 - Закон Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
2. Статья: 138 - Правила осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208.
3. Статья: 50 Пункт: 3 - Закон РК "О платежах и платежных системах"

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

453 800 KZT

1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных сведений в Национальный Банк Республики Казахстан

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушение порядка исполнения платежного требования

22.09.2017

1. Статья: 32 Пункт: 6 - Закон "О платежах и платежных системах"
2. Статья: 36 Пункт: пп.1 п.2 - Закона о банках и банковской деятельности

Исполнено письмом №27-11/5665 от 12.09.2017 г.

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)