Примененные меры

1. списание ПТП на сумму более 50% от имеющихся на счете денег

08.11.2017

1. Статья: 36 Пункт: пп.1 п.2 - Закона о банках и банковской деятельности

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Карагандинский филиал (Караганда)

1. за нарушение требовании, установленных пунктом 11-1 Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов в банках Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.06.2000 г. № 266

06.12.2017

1. Статья: 11-1 -

исполнено письмами №40-27/6958 от 23.11.2017 г. и №27-09/7160 от 05.12.2017 г.

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Атырауский филиал (Атырау)

23196,97

1. Административное правонарушение, выразившееся в несвоевременном акцепте или отказе в акцепте (позднее трех рабочих дней со дня получения указания, за исключением случаев, предусмотренных статьей 38 ЗаконаРК "О платежах и переводах денег" и статьей 581 Налогового кодекса РК), несвоевременное исполнение (позднее операционного дня, следующего за днем акцепта полученного указания, либо позднее срока исполнения указания, если условиями такого указания установлен срок его исполнения) банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указаний по платежу или переводе денег.

16.02.2018

1. Статья: 220 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

оплачено 27.12.2017г.

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. неполное представление запрашиваемых документов в соответствии с Законом РК «О Национальном Банке Республики Казахстан»

03.08.2018

1. Статья: 62-3 Пункт: 3 - Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Атырауский филиал (Атырау)

1. нарушение сроков исполнения платежного требования

15.11.2018

1. Статья: 131 - Правила осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208

исполнено письмом исх.№01-30-13/28265 от 23.10.2018г.

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Карагандинский филиал (Караганда)

16494.02

1. За несвоевременное исполнение/ отказе в исполнении указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».

04.12.2018

1. Статья: 220 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Атырауский филиал (Атырау)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 218 Пункт: 6 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Исполнено электронным платежным поручением №0000049070 от 19.07.2019г,

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Центральный аппарат

1. По результатам инспекторской проверки

31.05.2019

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

2020000

1. Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности, финансовыми организациями, микрофинансовыми организациями

16.09.2019

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1563054

1. Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии

16.09.2019

1. Статья: 230 Пункт: 5 -

оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат