Примененные меры

453 800

1. Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) представление недостоверных, а равно неполной отчетности

1. Статья: 256 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушение сроков предоставления запрошенных документов и пояснений

10.01.2017

1. Статья: 62-3 Пункт: 3 - Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155

Исполнено письмами №№ 42-05/3 и 43-05/3 от 09.01.2017г.

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Атырауский филиал (Атырау)

339 360

1. Административное правонарушение выразилось в несоответствии правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Решение принято СМАС г.Алматы

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

4 666 200

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении субъектом финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

90847.40

1. Административное правонарушение, выразившееся в несвоевременном акцепте или отказе в акцепте (позднее трех рабочих дней со дня получения указания, за исключением случаев, предусмотренных статьей 38 ЗаконаРК "О платежах и переводах денег" и статьей 581 Налогового кодекса РК), несвоевременное исполнение (позднее операционного дня, следующего за днем акцепта полученного указания, либо позднее срока исполнения указания, если условиями такого указания установлен срок его исполнения) банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указаний по платежу или переводе денег.

08.03.2017

1. Статья: 220 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Выполнено. Платежное поручение № 644 от 21.02.2017г.

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных в ходе проверки нарушений и (или) причин, а также условий, способствоваших их совершению, с предоставлением соответствующего плана мероприятий.

18.04.2017

Исполнено письмами от 18.04.2017г. №3/2313 и от 19.06.2017г. №3/3400

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

0

1. Статья: 243 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. ограничение в распоряжении денежными средствами с банковского счета клиента

03.11.2017

1. Статья: 32 - Закон РК «О платежах и платежных системах» от 26 июля 2016 года № 11-VI
2. Статья: 137 - Правила осуществления безналичных платежей и/или переводов денег на территории Республики Казахстан

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Карагандинский филиал (Караганда)

25 179,25

1. несвоевременное исполнение указания по платежу и (или) переводу денег.

27.11.2017

1. Статья: 220 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. Несоблюдение ограничений при исполнении платежных требований

08.01.2018

1. Статья: 36 Пункт: пп.1 п.2 - Закон РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)