АО "Страховая компания "НОМАД Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
08.05.2019
№33-2-05/1820
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
27.05.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
02.07.2010
29304/1708
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований Правил использования платежных документов и осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.04.2000 № 179.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
02.04.2012
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
12.09.2012
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
20.04.2012
29305/957
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований Инструкции о требованиях к организационным мерам и программно-техническим средствам, обеспечивающим доступ банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в платежные системы РГП «КЦМР НБРК», утвержденной постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2008 №95
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
06.01.2014
30230/13
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение срока представления отчетности по состоянию на 01.12.2013
Срок исполнения:
16.01.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
10.04.2014
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200,00
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
30.04.2014
30218/296
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение срока представления отчетности по состоянию на 01.04.2014
Срок исполнения:
16.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Казпочта»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
29.04.2016
58-12-11/1417
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение требований п.3 ст. 62-3 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан»
Срок исполнения:
17.05.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
АО «Казпочта»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
25.05.2016
53-02-10/434/954
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Инструкции №179
Срок исполнения:
24.06.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
