АО «Единый регистратор ценных бумаг» (реорганизован с 01 января путем присоединения к АО "Центральный депозитарий ценных бумаг")
Регистратор
26.11.2016
150000803002324
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
277480
Существо нарушения:
1. Несвоевременное направление информации в КФМ
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Примечание:
СМЭС
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Единый регистратор ценных бумаг» (реорганизован с 01 января путем присоединения к АО "Центральный депозитарий ценных бумаг")
Регистратор
07.11.2016
№160000803003745 от 26.10.2016г.
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
424200
Существо нарушения:
1. предоставление недостоверных сведений
Срок исполнения:
10.01.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 256
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Исполнено 28.11.2016г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Единый регистратор ценных бумаг» (реорганизован с 01 января путем присоединения к АО "Центральный депозитарий ценных бумаг")
Регистратор
17.10.2017
33-6-06/1755
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. пункт 3 Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и переченя документов, необходимых для получения согласия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Единый регистратор ценных бумаг» (реорганизован с 01 января путем присоединения к АО "Центральный депозитарий ценных бумаг")
Регистратор
11.07.2018
№33-7-05/3997
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 1 статьи 65 и подпункта4) пункта 4 статьи 64-1 Закона О рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Единый регистратор ценных бумаг» (реорганизован с 01 января путем присоединения к АО "Центральный депозитарий ценных бумаг")
Регистратор
26.10.2018
№33-7-05/6848
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное исполнение операций в системе реестров держателей ценных бумаг
Срок исполнения:
02.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 86
- Правила № 167
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Astana-Plat (Астана-Плат)»
Платежная организация
26.06.2018
180000803001051
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
1. нарушение требовании Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" при оказании платежных услуг через платежного агента и/или платежного субагента
Срок исполнения:
10.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 220
Пункт: 7
- Кодекс РК "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «CloudPayments Kazakhstan»
Платежная организация
07.11.2018
29-2-04/1135
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Непредоставление отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Bloomzed.kz»
Платежная организация
07.11.2018
29-2-04/1136
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Непредоставление отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Казтелепорт»
Платежная организация
07.11.2018
29-2-04/1137
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Непредоставление отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Энергия РК Рудный»
Платежная организация
07.11.2018
29-2-04/1133
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Непредоставление отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
