Примененные меры

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка срока представления финансовой или иной отчетности, ответственность за которое предусмотрена частью первой статьи 212 КоАП

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Несвоевременное представление в Национальный Банк Республики Казахстан отчетных форм в срок, установленных постановлением Правления Национального Банка №213

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Несвоевременное представление в Национальный Банк Республики Казахстан отчетной формы в срок, установленный постановлением Правления Национального Банка №213.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

58 980

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Карагандинский филиал (Караганда)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

550480

1. непредоставлении субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,

01.10.2025

протокол №257500800000765

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. непредоставлении субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,

01.10.2025

протокол №257500800000764

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. непредоставлении субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,

01.10.2025

протокол №257500800000763

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480,00

1. ТОО «Бакыт финанс» нарушены требования пункта 1 статьи 13 Закона ПОД/ФТ, в части проведения обменной операции, тогда как кассир обменного пункта ТОО «Бакыт финанс» обязан был отказать в проведении данной операции
2. ТОО «Бакыт финанс» нарушены требования пункта 1 статьи 13 Закона ПОД/ФТ, в части проведения обменной операции, тогда как кассир обменного пункта ТОО «Бакыт финанс» обязан был отказать в проведении данной операции

14.09.2025

1. Статья: 214 Пункт: 6 - Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом – влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации – в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства – в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства – в размере трехсот месячных расчетных показателей.
2. Статья: 13 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

550480,00

1. ТОО «Бакыт финанс» нарушены требования норм статьи 5 Закона ПОД/ФТ, пункта 14 и подпункта 1) пункта 24 Требований № 20, в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксированию недостоверных сведений клиента
2. ТОО «Бакыт финанс» нарушены требования норм статьи 5 Закона ПОД/ФТ, пункта 14 и подпункта 1) пункта 24 Требований № 20, в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксированию недостоверных сведений клиента

14.09.2025

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)