ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
09.09.2014
13-4-06/2376
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением требований Постановления Правления АФН от 15 июля 2010 года № 108 "Об утверждении форм представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями" Банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен|
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
09.09.2014
13-3-01/2378
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предупреждение за предоставление некорректной информации в отчете, представленном в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено |
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
09.09.2014
13-4-06/2377
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предупреждение за предоставление Банком в НБ РК недостоверной отчетности, предусмотренной Постановлением Правления АФН от 15 июля 2010 года № 108 "Об утверждении форм представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями".
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен|
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
10.09.2014
13-1-01/2431
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к Банку вынесено письменное предписание за невыполнение требований уполномоченного органа.
Срок исполнения:
15.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
10.09.2014
13-4-06/2409
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Представление недостоверной отчетности в НБРК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
10.09.2014
13-1-01/2431
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к Банку вынесено письменное предписание за невыполнение требований уполномоченного органа.
Срок исполнения:
15.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Исламский банк "Заман-Банк"
Банк второго уровня
11.09.2014
13-1-01/2436
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено|
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
12.09.2014
13-1-01/2465
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка второго уровня, утвержденных постановлением Правления НБРК от 23.04.14г. №68
Срок исполнения:
19.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №kas/sb-14-661 от 19.09.14г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
22.09.2014
38-2-04/1593
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено|
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
22.09.2014
38-2-04/1592
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан у Банка истребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
03.10.2014|представлено письмо-обязательство № 01-86-1/3705 от 01.10.14г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
