Authorized organization
14.12.2016
б/н
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
Punishment awarded:
6000000
The nature of a breach:
1. Проведение валютных операций с нарушением валютного законодательства Республики Казахстан.4. Нарушение установленного Национальным Банком Республики Казахстан порядка издания распоряжения об установлении курсов покупки и (или) продажи наличной иностранной валюты путем издания такого распоряжения в период времени с 18.00 часов дня до 8.00 часов следующего дня по местному времени места издания распоряжения и (или) в нерабочие дни акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» - влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере пятисот месячных расчетных показателей.
Date of performance:
23.01.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 252
Пункт: 4
-
Note:
постановление Центрального Филиала (г.Астана) Национального Банка РК обжаловано.Постановлением СМАС г.Астаны от 05.01.17г. жалоба оставлена без удовлетворения (поступило в НБРК 11.01.2017г. исх.№7120-17-5-21/392)
Type of Enactments
1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Центральный филиал (Нур-Султан)
Authorized organization
14.12.2016
64-07-29/4449
Limited enforcement action
Written prescription
The nature of a breach:
1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Date of performance:
20.12.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Of the organization of exchange operations with cash foreign currency in the Republic of Kazakhstan, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 16, 2014 No. 144
Type of Enactments
1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Центральный филиал (Нур-Султан)
Authorized organization
14.12.2016
Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 14.12.2016г. (протокола об административных правонарушениях №64-07-15/3/71/913-№64-07-15/3/71/938 от 29.11.2016г.)
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
Punishment awarded:
6363000 тенге
The nature of a breach:
1. Проведение валютных операций с нарушением валютного законодательства Республики Казахстан.4. Нарушение установленного Национальным Банком Республики Казахстан порядка издания распоряжения об установлении курсов покупки и (или) продажи наличной иностранной валюты путем издания такого распоряжения в период времени с 18.00 часов дня до 8.00 часов следующего дня по местному времени места издания распоряжения и (или) в нерабочие дни акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» - влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере пятисот месячных расчетных показателей.
Date of performance:
24.03.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 252
Пункт: 4
-
Type of Enactments
1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Центральный филиал (Нур-Султан)
Authorized organization
20.12.2016
64-07-29/4052
Limited enforcement action
Written prescription
The nature of a breach:
1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Date of performance:
26.12.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Of the organization of exchange operations with cash foreign currency in the Republic of Kazakhstan, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 16, 2014 No. 144
Type of Enactments
1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Центральный филиал (Нур-Султан)
Authorized organization
22.12.2016
64-07-29/4545
Limited enforcement action
Written prescription
The nature of a breach:
1. пункт 36 Правил № 144; статья 11 Закона Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Date of performance:
29.12.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Of the organization of exchange operations with cash foreign currency in the Republic of Kazakhstan, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 16, 2014 No. 144
Type of Enactments
1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Центральный филиал (Нур-Султан)
"Глобус Центр" LLP
Authorized organization
23.12.2016
163500803/000074
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
Punishment awarded:
169680
The nature of a breach:
1. violation of the laws of the Republic of Kazakhstan licensing standards, including inconsistency qualification requirements to licensed kinds of activity
Date of performance:
28.12.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Violation of the laws of the Republic of Kazakhstan licensing standards, including inconsistency qualification requirements to licensed kinds of activity
Type of Enactments
1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Карагандинский филиал (Караганда)
"Глобус Центр" LLP
Authorized organization
23.12.2016
58-07-29/4050
Limited enforcement action
Written prescription
The nature of a breach:
1. Violated the requirements of subparagraphs 2) and 3) to paragraph 31 of the Rules of the organization of exchange operations with cash foreign currency in the Republic of Kazakhstan
Date of performance:
10.02.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Type of Enactments
1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Карагандинский филиал (Караганда)
«СКБ-Бакыт» LLP
Authorized organization
05.01.2017
163500803/000075
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
Punishment awarded:
45380
The nature of a breach:
1. repeated within a year after imposing of administrative fine submission of the doubtful reporting on exchange transactions with cash foreign currency
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 243
Пункт: 2
-
Type of Enactments
1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Карагандинский филиал (Караганда)
«AsiaConvert» LPP
Authorized organization
06.01.2017
166300803000015
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
Punishment awarded:
466 620 тенге
The nature of a breach:
1. Violation by subjects of financial monitoring of the legislation of the Republic of Kazakhstan on counteraction of legalization (washing) of income gained in the criminal way and to financing of terrorism regarding documentary fixation, storage and provision of information on the transactions which are subject to financial monitoring, their clients, proper check of clients (their representatives) and beneficial owners, suspension and refusal of carrying out the transactions which are subject to financial monitoring, protection of the documents received in the course of the activities
Date of performance:
29.01.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- The Code of Administrative Offenses
Note:
The penalty of 466 620 tenges is paid 22.12.2016 of software No. 108
Type of Enactments
1.
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
JSC "Samruk Kazyna Construction
Issuer
16.04.2019
№33-11-19/1569
Limited enforcement action
Written prescription
The nature of a breach:
1. Due to the violation of the requirements for the procedure and conditions of disclosure of the information about its activities
Date of performance:
16.05.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Law of the Republic of Kazakhstan "On Securities Market"
Type of Enactments
1. Concerning regulation of financial sector
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Центральный аппарат
